你好，我是陈东。

在基础篇中，我们学习了许多和检索相关的数据结构和技术。但是在大规模的数据环境下，这些技术的应用往往会遇到一些问题，比如说，无法将数据全部加载进内存。再比如说，无法支持索引的高效实时更新。而且，对于复杂的系统和业务场景，我们往往需要对基础的检索技术进行组合和升级。这就需要我们对实际的业务问题和解决方案十分了解。

所以，从这一讲开始，我会和你一起探讨实际工作中的系统和业务问题，分享给你一些工业界中常见的解决方案，帮助你积累对应的行业经验，让你能够解决工作中的检索难题。

在工业界中，我们经常会遇到的一个问题，许多系统要处理的数据量非常庞大，数据无法全部存储在内存中，需要借助磁盘完成存储和检索。我们熟悉的关系型数据库，比如 MySQL 和 Oracle，就是这样的典型系统。

数据库中支持多种索引方式，比如，哈希索引、全文索引和 B+ 树索引，其中 B+ 树索引是使用最频繁的类型。因此，今天我们就一起来聊一聊磁盘上的数据检索有什么特点，以及为什么 B+ 树能对磁盘上的大规模数据进行高效索引。

磁盘和内存中数据的读写效率有什么不同？

首先，我们来探讨一下，存储在内存中和磁盘中的数据，在检索效率方面有什么不同。

内存是半导体元件。对于内存而言，只要给出了内存地址，我们就可以直接访问该地址取出数据。这个过程具有高效的随机访问特性，因此内存也叫随机访问存储器（Random Access Memory，即 RAM）。内存的访问速度很快，但是价格相对较昂贵，因此一般的计算机内存空间都相对较小。

而磁盘是机械器件。磁盘访问数据时，需要等磁盘盘片旋转到磁头下，才能读取相应的数据。尽管磁盘的旋转速度很快，但是和内存的随机访问相比，性能差距非常大。到底有多大呢？一般来说，如果是随机读写，会有 10 万到 100 万倍左右的差距。但如果是顺序访问大批量数据的话，磁盘的性能和内存就是一个数量级的。为什么会这样呢？这和磁盘的读写原理有关。那具体是怎么回事呢？

磁盘的最小读写单位是扇区，较早期的磁盘一个扇区是 512 字节。随着磁盘技术的发展，目前常见的磁盘扇区是 4K 个字节。操作系统一次会读写多个扇区，所以操作系统的最小读写单位是块（Block），也叫作簇（Cluster）。当我们要从磁盘中读取一个数据时，操作系统会一次性将整个块都读出来。因此，对于大批量的顺序读写来说，磁盘的效率会比随机读写高许多。

现在你已经了解磁盘的特点了，那我们就可以来看一下，如果使用之前学过的检索技术来检索磁盘中的数据，检索效率会是怎样的呢？

假设有一个有序数组存储在硬盘中，如果它足够大，那么它会存储在多个块中。当我们要对这个数组使用二分查找时，需要先找到中间元素所在的块，将这个块从磁盘中读到内存里，然后在内存中进行二分查找。如果下一步要读的元素在其他块中，则需要再将相应块从磁盘中读入内存。直到查询结束，这个过程可能会多次访问磁盘。我们可以看到，这样的检索性能非常低。

由于磁盘相对于内存而言访问速度实在太慢，因此，对于磁盘上数据的高效检索，我们有一个极其重要的原则：对磁盘的访问次数要尽可能的少！

那问题来了，我们应该如何减少磁盘的访问次数呢？将索引和数据分离就是一种常见的设计思路。

如何将索引和数据分离？

我们以查询用户信息为例。我们知道，一个系统中的用户信息非常多，除了有唯一标识的 ID 以外，还有名字、邮箱、手机、兴趣爱好以及文章列表等各种信息。一个保存了所有用户信息的数组往往非常大，无法全部放在内存中，因此我们会将它存储在磁盘中。

常规数组存储

当我们以用户的 ID 进行检索时，这个检索过程其实并不需要读取存储用户的具体信息。因此，我们可以生成一个只用于检索的有序索引数组。数组中的每个元素存两个值，一个是用户 ID，另一个是这个用户信息在磁盘上的位置，那么这个数组的空间就会很小，也就可以放入内存中了。这种用有序数组做索引的方法，叫作线性索引（Linear Index）。

索引与数据分离：线性索引

在数据频繁变化的场景中，有序数组并不是一个最好的选择，二叉检索树或者哈希表往往更有普适性。但是，哈希表由于缺乏范围检索的能力，在一些场合也不适用。因此，二叉检索树这种树形结构是许多常见检索系统的实施方案。那么，上图中的线性索引结构，就变成下图这个样子。

索引与数据分离：树形索引

尽管二叉检索树可以解决数据动态修改的问题，但在索引数据很大的情况下，依然会有数据无法完全加载到内存中。这种情况我们应该怎么办呢？

一个很自然的思路，就是将索引数据也存在磁盘中。那如果是树形索引，我们应该将哪些节点存入磁盘，又要如何从磁盘中读出这些数据进行检索呢？你可以先想一想，然后我们一起来看看业界常用的解决方案 B+ 树是怎么做的。

如何理解 B+ 树的数据结构？

B+ 树是检索技术中非常重要的一个部分。这是为什么呢？因为 B+ 树给出了将树形索引的所有节点都存在磁盘上的高效检索方案，使得索引技术摆脱了内存空间的限制，得到了广泛的应用。

前面我们讲了，操作系统对磁盘数据的访问是以块为单位的。因此，如果我们想将树型索引的一个节点从磁盘中读出，即使该节点的数据量很小（比如说只有几个字节），但磁盘依然会将整个块的数据全部读出来，而不是只读这一小部分数据，这会让有效读取效率很低。B+ 树的一个关键设计，就是让一个节点的大小等于一个块的大小。节点内存储的数据，不是一个元素，而是一个可以装 m 个元素的有序数组。这样一来，我们就可以将磁盘一次读取的数据全部利用起来，使得读取效率最大化。

B+ 树还有另一个设计，就是将所有的节点分为内部节点和叶子节点。尽管内部节点和叶子节点的数据结构是一样的，但存储的内容是不同的。

内部节点仅存储 key 和维持树形结构的指针，并不存储 key 对应的数据（无论是具体数据还是文件位置信息）。这样内部节点就能存储更多的索引数据，我们也就可以使用最少的内部节点，将所有数据组织起来了。而叶子节点仅存储 key 和对应数据，不存储维持树形结构的指针。通过这样的设计，B+ 树就能做到节点的空间利用率最大化。

B+ 树的内部节点和叶子节点

此外，B+ 树还将同一层的所有节点串成了有序的双向链表，这样一来，B+ 树就同时具备了良好的范围查询能力和灵活调整的能力了。

因此，B+ 树是一棵完全平衡的 m 阶多叉树。所谓的 m 阶，指的是每个节点最多有 m 个子节点，并且每个节点里都存了一个紧凑的可包含 m 个元素的数组。

B+ 树的整体结构

B+ 树是如何检索的？

这样的结构，使得 B+ 树可以作为一个完整的文件全部存储在磁盘中。当从根节点开始查询时，通过一次磁盘访问，我们就能将文件中的根节点这个数据块读出，然后在根节点的有序数组中进行二分查找。

具体的查找过程是这样的：我们先确认要寻找的查询值，位于数组中哪两个相邻元素中间，然后我们将第一个元素对应的指针读出，获得下一个 block 的位置。读出下一个 block 的节点数据后，我们再对它进行同样处理。这样，B+ 树会逐层访问内部节点，直到读出叶子节点。对于叶子节点中的数组，直接使用二分查找算法，我们就可以判断查找的元素是否存在。如果存在，我们就可以得到该查询值对应的存储数据。如果这个数据是详细信息的位置指针，那我们还需要再访问磁盘一次，将详细信息读出。

我们前面说了，B+ 树是一棵完全平衡的 m 阶多叉树。所以，B+ 树的一个节点就能存储一个包含 m 个元素的数组，这样的话，一个只有 2 到 4 层的 B+ 树，就能索引数量级非常大的数据了，因此 B+ 树的层数往往很矮。比如说，一个 4K 的节点的内部可以存储 400 个元素，那么一个 4 层的 B+ 树最多能存储 400^4，也就是 256 亿个元素。

不过，因为 B+ 树只有 4 层，这就意味着我们最多只需要读取 4 次磁盘就能到达叶子节点。并且，我们还可以通过将上面几层的内部节点全部读入内存的方式，来降低磁盘读取的次数。

比如说，对于一个 4 层的 B+ 树，每个节点大小为 4K，那么第一层根节点就是 4K，第二层最多有 400 个节点，一共就是 1.6M；第三层最多有 400^2，也就是 160000 个节点，一共就是 640M。对于现在常见的计算机来说，前三层的内部节点其实都可以存储在内存中，只有第四层的叶子节点才需要存储在磁盘中。这样一来，我们就只需要读取一次磁盘即可。这也是为什么，B+ 树要将内部节点和叶子节点区分开的原因。通过这种只让内部节点存储索引数据的设计，我们就能更容易地把内部节点全部加载到内存中了。

B+ 树是如何动态调整的？

现在，你已经知道 B+ 树的结构和原理了。那 B+ 树在“新增节点”和“删除节点”这样的动态变化场景中，又是怎么操作的呢？接下来，让我们一起来看一下。

首先，我们来看插入数据。由于具体的数据都是存储在叶子节点上的，因此，数据的插入也是从叶子节点开始的。以一个节点有 3 个元素的 B+ 树为例，如果我们要插入一个 ID=6 的节点，首先要查询到对应的叶子节点。如果叶子节点的数组未满，那么直接将该元素插入数组即可。具体过程如下图所示：

插入 ID 6

如果我们插入的是 ID=10 的节点呢？按之前的逻辑，我们应该插入到 ID 9 后面，但是 ID 9 所在的这个节点已经存满了 3 个节点，无法继续存入了。因此，我们需要将该叶子节点分裂。分裂的逻辑就是生成一个新节点，并将数据在两个节点中平分。

插入 ID 10，叶子节点分裂

叶子节点分裂完成以后，上一层的内部节点也需要修改。但如果上一层的父节点也是满的，那么上一层的父节点也需要分裂。

插入 ID 10，内部节点修改

内部节点调整好了，下一步我们就要调整根节点了。由于根节点未满，因此我们不需要分裂，直接修改即可。

插入 ID 10，根节点修改

删除数据也类似，如果节点数组较满，直接删除；如果删除后数组有一半以上的空间为空，那为了提高节点的空间利用率，该节点需要将左右两边兄弟节点的元素转移过来。可以成功转移的条件是，元素转移后该节点及其兄弟节点的空间必须都能维持在半满以上。如果无法满足这个条件，就说明兄弟节点其实也足够空闲，那我们直接将该节点的元素并入兄弟节点，然后删除该节点即可。

重点回顾

好了，今天的内容就先讲到这里。你会发现，即使是复杂的 B+ 树，我们将它拆解开来，其实也是由简单的数组、链表和树组成的，而且 B+ 树的检索过程其实也是二分查找。因此，如果 B+ 树完全加载在内存中的话，它的检索效率其实并不会比有序数组或者二叉检索树更高，也还是二分查找的 log(n) 的效率。并且，它还比数组和二叉检索树更加复杂，还会带来额外的开销。

但是，B+ 树最大的优点在于，它提供了将索引数据存在磁盘中，以及高效检索的方案。这让检索技术摆脱了内存的限制，得到了更广泛地使用。

另外，这一节还有一个很重要的设计思想需要你掌握，那就是将索引和数据分离。通过这样的方式，我们能将索引的数组大小保持在一个较小的范围内，让它能加载在内存中。在许多大规模系统中，都是使用这个设计思想来精简索引的。而且，B+ 树的内部节点和叶子节点的区分，其实也是索引和数据分离的一次实践。

课堂讨论

最后，咱们来看一道讨论题。

B+ 树有一个很大的优势，就是适合做范围查询。如果我们要检索值在 x 到 y 之间的所有元素，你会怎么操作呢？

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